Барклис је кажњен са 361 милион долара због фаталне грешке

30. септембар (Ројтерс) – Британска банка Барклис (Баркел) Са америчким регулаторима у четвртак је пристао на казну од 361 милион долара због „запањујућих“ неуспеха који су га довели до продаје структурираних производа од 17,7 милијарди долара, што је повећало трошкове за грешку која је уништила извршног директора ЦС Венкатакришнана у његовој првој години на челу.

Банка је након затварања лондонског тржишта у петак саопштила да је такође завршена њена сопствена ревизија коју су водили спољни адвокати који су криви, додајући да ће размотрити појединачне одговорности и да ли ће предузети дисциплинске мере или платити пакете на основу налаза.

Акције Барцлаиса су данас пале за 0,2 одсто.

Понашање о коме је реч датира још из марта ове године када је Барклис открио да је грешком продао своје сложене и системске хартије од вредности којима се тргује на берзи, премашивши ограничење од 75% од 20,8 милијарди долара у таквим продајама које је договорио са Комисијом за хартије од вредности.

Комисија за хартије од вредности је утврдила да банка није спровела никакве интерне контроле за праћење таквих трансакција у реалном времену.

„Иако признајемо Барцлаисове напоре да идентификује, открије и реши ово понашање, недостаци надзора и обим понашања који је овде укључен су били запањујући“, рекао је Гурберт Гревал, директор Одељења за спровођење СЕЦ-а у саопштењу.

Додаје се да ће Барклис платити казну без признавања или порицања налаза СЕЦ-а.

Барцлаис је рекао да је његов преглед открио да је прекомерно издавање првенствено узроковано неуспехом да се идентификују и ескалирају вишим руководиоцима последице промене статуса емитента и децентрализована структура издавања хартија од вредности.

Банка је саопштила да грешка није настала због „општег недостатка пажње на регулативу од стране Барцлаиса“.

Купци обвезница, које су „нерегистроване хартије од вредности“, имали су право да траже од Барклија да откупи производе по оригиналној цени плус камате. Банка је узела 1,3 милијарде фунти у другом тромесечју да покрије трошкове откупа хартија од вредности, смањујући профит. Опширније

Комисија за хартије од вредности саопштила је у четвртак да је Барклис пристао да плати 200 милиона долара грађанске казне због пропуста у надзору. Поред тога, пристао је да плати отказивање и камату више од 161 милион долара, иако је регулатор рекао да понуда за откуп испуњава додатне накнаде.

Док нагодба СЕЦ-а помаже да се повуче црта испод инцидента, који је био срамота за Венкатакришнана – познатог у банци као „Венкат“ – он се и даље суочава са приватним тужбама у вези са инцидентом. Опширније

Барцлаис такође тек треба да утврди коначне трошкове такозване понуде за поништење за откуп хартија од вредности које је продао грешком. Банка је у петак саопштила да ће пуни финансијски утицај бити „материјално у складу“ са оним што је објављено у њеним полугодишњим финансијским резултатима, са више детаља у резултатима за трећи квартал 26. октобра.

Барклис је овог месеца саопштио да су инвеститори поднели потраживања за 7 милијарди долара од 17,7 милијарди долара хартија од вредности које је продао превише. Опширније

добар извор

У складу са претходном нагодбом о извршењу коју је Барклис договорио са Комисијом за хартије од вредности 2017. године, банци је одузет статус „добро познатог издаваоца“ који јој је омогућио да продаје новчанице у Сједињеним Државама са флексибилним захтевима за депозит.

Као резултат тога, Барцлаис је морао да одреди укупан број хартија од вредности које је очекивао да ће понудити и продати и платити таксе за регистрацију за те понуде унапред. У августу 2019. године, банка и СЕЦ су се сложили да Барцлаис може понудити или продати око 20,8 милијарди долара у вриједносним папирима, на период од три године.

С обзиром на овај захтев, каже СЕЦ, запослени су знали да морају пажљиво да прате стварне понуде и продају хартија од вредности у односу на количину понуда и продаја забележених у реалном времену, али банка није успела да успостави механизам за то.

Отприлике 9. марта, запослени су схватили да су препродали договорени износ хартија од вредности и неколико дана касније обавестили регулаторе, саопштила је Комисија за хартије од вредности.

(Извештавање Џона МекКренка из Њујорка, Канишке Синга из Вашингтона и Иана Витерса из Лондона; Монтажа Дипа Бабингтон, Џејсона Нилија и Ника Зиминског

Наши критеријуми: Принципи поверења Тхомсон Реутерс.